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一、概要
1、名称：xxxx集合资产管理计划（3号）
2、类型：非限定性集合资产管理计划
3、投资目标：在追求本金安全的前提下，实现集合计划资产在管理期限内的稳定增值。
4、目标规模（总份额）：推广期目标规模不超过20亿份（不含参与资金利息转份额部分）
5、存续期间：自集合计划成立之日起三年，存续期届满前可申请展期。
6、开放日：集合计划成立三个月后每个月的前三个工作日
7、成立日期：2006年1月18日
二、特点
第一个投资于股权分置改革公司股票及相关产品的集合资产管理计划。
三、参与、退出与转换
1、推广期参与
首次参与金额不低于10万元，可多次参与
每次参与金额必须是1000元的整数倍
累计参与金额不设上限
2、开放日参与和退出
首次参与金额不低于10万元，可多次参与
每次参与金额必须是1000元的整数倍
累计参与金额不设上限
全部或部分退出，可多次申请退出
大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份）
余额不足1万份时必须全部退出
四、费用
1、参与费
在推广期参与本集合计划免缴参与费。
在开放期参与本集合计划：
| 参与金额 |
参与费率 |
| 参与金额 < 100万元 |
0.5% |
| 100万元 ≤ 参与金额 < 500万元 |
0.4% |
| 500万元 ≤ 参与金额 < 1000万元 |
0.3% |
| 参与金额 ≥ 1000万元 |
0.2% |
2、退出费
| 退出份额持有期限 |
退出费率 |
| 持有期限 < 6个月 |
0.7% |
| 6个月 ≤ 持有期限 < 1年 |
0.5% |
| 1年 ≤ 持有期限 < 2年 |
0.25% |
| 2年 ≤ 持有期限 |
0% |
3、管理费、托管费、推广服务费
| 费用种类 |
年费率 |
计提方式 |
| 管理费 |
1.00% |
每日计提，逐日累计至每月末，按月支付 |
| 托管费 |
0.18% |
| 推广服务费 |
0.38% |
五、投资
1、理念：
秉承价值投资理念,积极投资于已进行股权分置改革的优秀上市公司股票及相关产品,获取合理回报。
2、资产配置
| 资产类别 |
投资品种 |
配置下限 |
配置上限 |
| 股票 |
股权分置改革公司股票及相关品种 |
0 |
80% |
| 固定收益品种 |
国债、金融债、中央银行票据、企业债及
中国证监会认可的其他品种 |
0 |
95% |
| 其他 |
银行存款、逆回购、货币市场基金等 |
5% |
100% |
3、主要投资策略
依托xxxx证券丰富的投资银行业务经验和突出的股票研究及定价能力，充分运用数量化的定价研究工具，全面深入地研究和把握上市公司基本面和股市投资环境，综合评判“对价”（主要考虑：流通股东利益是否得到充分保护、对股票估值指标的影响、市场平均水平及标杆公司情况），在全流通预期下对包含“对价”的公司股票估值水平进行合理的判断。
根据各品种的流动性、收益性、信用水平和平均到期期限的情况来确定固定收益品种的组合资产；根据短期资金市场的资金供给与需求，研究短期利率水平，选择投资时机；把握新股发行、季节因素、日历效应等，捕捉回购利率的高点。
六、收益分配
已实现收益100％分配
七、信息披露
集合计划成立三个月后每工作日公布前一工作日集合计划单位资产净值
集合计划成立三个月后每月公布开放提示公告
集合计划每三个月公布一次资产管理报告和资产托管报告
八、资产清算
本集合计划资产到期按净资产清算，并以货币形式分配到所有持有人
九、推广机构
xxx证券股份有限公司、交通银行股份有限公司 、xxxx华福证券有限责任公司
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