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一、概要
1、名称：xxx增强型基金优选集合资产管理计划（xxx理财4号）
2、类型：非限定性集合资产管理计划
3、投资目标：通过对优秀股票型基金和优质股票的精选,在控制风险和保障必要流动性前提下,追求集合计划资产在管理期限内的稳定增值。
4、目标规模（总份额）：目标规模不超过30亿份（不含参与资金利息转份额部分）
5、存续期间：三年
6、开放日：集合计划成立三个月后的每个星期一，遇节假日顺延至下一工作日
7、成立日期：2007年2月9日
二、特点
1、增强型FOF，配置灵活
2、风险适中，收益偏高，攻守兼备
3、流动性强
4、收益补偿
三、参与、退出与转换
1、推广期参与
推广期内，委托人可多次参与本集合计划，首次参与金额不得低于100,000元
每次参与金额必须是1000元的整数倍
累计参与金额不设上限
2、开放日参与和退出
首次参与金额不低于10万元，可多次参与
每次参与金额必须是1000元的整数倍
累计参与金额不设上限
大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份）
余额不足一千份时必须全部退出
四、费用
1、参与费
| 参与金额 |
参与费率 |
| 参与金额 < 100万元 |
1% |
| 100万元 ≤ 参与金额 < 500万元 |
0.7% |
| 500万元 ≤ 参与金额 < 1000万元 |
0.3% |
| 参与金额 ≥ 1000万元 |
1000元 |
2、退出费
| 持有期限 |
退出费率 |
| 持有期限 < 360天 |
0.5% |
| 360天 ≤ 持有期限 < 720天 |
0.2% |
| 720天 ≤ 持有期限 |
0% |
3、管理费、托管费、推广服务费
| 费用种类 |
年费率 |
计提方式 |
| 管理费 |
1.2% |
每日计提，逐日累计至每月末，按月支付 |
| 托管费 |
0.25% |
| 推广服务费 |
0.3% |
五、投资
1、理念：秉承价值投资理念，通过积极投资于优秀基金及具有核心竞争力的高成长公司股票，实现集合计划资产的安全与增值。
2、资产配置
| 资产类别 |
投资品种 |
配置下限 |
配置上限 |
| 基金 |
股票型基金、混合型基金 |
20 |
90% |
| 股票 |
公开发行上市的股票及新股申购 |
0 |
45% |
| 固定收益证券 |
债券、资产支持证券等 |
0 |
20% |
| 衍生金融工具 |
交易所上市的权证及其他衍生金融工具 |
0 |
3% |
| 现金类资产 |
银行存款、央行票据、逆回购、货币市场基金 |
5 |
80% |
3、主要投资策略
- 基金投资策略
首先，根据基金管理公司评价指标选择符合要求的基金管理公司，形成基金管理公司备选库；然后在入选的基金管理公司范围内考察其拥有的基金经理和基金品种，形成基金经理备选库及基金品种备选库。基金经理备选库和基金品种备选库的交叉集合即为基金投资备选库。
- 股票投资策略
本集合计划并不刻意进行股票交易，只有在找到符合标准的股票后，才进行股票投资。本集合计划的股票投资对象是具有核心竞争力的高成长优秀企业股票。
六、收益分配
已实现收益100%分配，收益分配以现金形式进行，经投资者认可，收益可做转份额处理。
七、业绩报酬与收益补偿
（1）业绩报酬
当委托人申请退出或本集合计划期满清算或结算时，管理人根据年化收益率（R）提取业绩报酬，业绩报酬从资产中提取，按累进方式计算，以现金支付。
| 年收益率 |
计提比例 |
业绩报酬计算公式 |
| R<10% |
0 |
无 |
| 10%≤R<20% |
20% |
E = K×（R-10%）×20%×( T÷360 ) |
| 20%≤R |
30% |
E=K×[（20%-10%）×20%＋(R-20%)×30%]×( T÷360 ) |
（2）收益补偿
管理人承诺，如果满足补偿条件的份额的期间收益率（三年化）低于三年期银行定期储蓄存款利率三年总和8.86%（不含），则管理人以从该份额所收取的全部管理费为限予以补偿，直到该份额的期间收益率（三年化）达到8.86%或上述管理费补偿完毕为止。
八、信息披露
集合计划成立三个月后每工作日公布前一工作日集合计划单位资产净值
集合计划每三个月公布一次资产管理报告和资产托管报告
指定媒体：本集合计划信息披露事项将在以下指定媒体上公告：
九、资产清算
发生清算情形时，自发生之日起20个工作日内，管理人和托管人在扣除管理费、托管费等费用并按照合同约定提取业绩报酬或进行收益补偿后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例，以现金形式分派给委托人。
十、各项收费计算及范例说明
1) 、退出费的计算：
| 持有期限 |
退出费率 |
| 持有期限＜360天 |
0.5% |
| 360天≤持有期限＜720天 |
0.2% |
| 720天≤持有期限 |
0 |
退出费＝退出份额×单位资产净值×对应的退出费率
2) 、业绩报酬费的计算：
当委托人申请退出或本集合计划期满清算或结算时，管理人根据年化收益率（R）提取业绩报酬，业绩报酬从资产中提取，按累进方式计算，以现金支付。下文中的“结算日”指退出申请日或集合计划到期日。
A= 结算日单位资产累计净值
B= 参与日单位资产累计净值
C= 参与日单位资产净值
T= 份额持有天数
业绩报酬计算方式：
| 年收益率 |
计提比例 |
业绩报酬计算公式 |
| R<10% |
0 |
无 |
| 10%≤R<20% |
20% |
E = K×（R-10%）×20%×( T÷360 ) |
| 20%≤R |
30% |
E=K×[（20%-10%）×20%＋(R-20%)×30%]×( T÷360 ) |
E= 业绩报酬、K= 退出份额×参与日单位资产净值、T= 份额持有天数
3)、 退出支付金额：
① R≤10％时：退出支付金额＝退出份额×退出申请日单位资产净值－退出费
② R＞10％时：退出支付金额＝退出份额×退出申请日单位资产净值－退出费－业绩报酬
4) 、范例：
某投资者持有广发增强型基金优选集合资产管理计划100000份，于2007年5月14日退出20000份。投资者在推广期参与的单位资产累计净值和单位资产净值均为1.00元，持有期限为94天，2007年5月14日单位资产累计净值为1.16元，则
退出费＝20000×1.16×0.5%＝116元 R=(1.16-1.00)÷1.00×360÷94×100%＝61.2766%
业绩报酬＝20000×1.00×[（20%-10%）×20%＋(61.2766%-20%)×30%]×( 94÷360 )
＝751.11元
退出支付金额＝20000×1.16－116－751.11＝22332.89元
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